Прокуратурой Советского района Тулы проведена проверка соблюдения законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в ООО «Ломбард «Золотое кольцо», которое относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, сообщили ИА «Тульская пресса» в пресс-службе областной прокуратуры.
Согласно п. 2 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма обязаны разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать должностных лиц, ответственных за реализацию указанных правил, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
«В ходе проверочных мероприятий установлено, что ООО «Ломбард «Золотое кольцо» представило к проверке в прокуратуру Советского района Тулы Правила внутреннего контроля ООО «Ломбард «Золотое кольцо» утвержденные Генеральным директором общества Лавреновым 1 февраля 2010 года»,- говорится в сообщении.
Вышеуказанные правила внутреннего контроля не соответствуют действующему законодательству и в нарушение требований п.2 постановления правительства России не приведены в соответствие в требованиями данного постановления в установленный срок.
В правилах внутреннего контроля ООО «Ломбард «Золотое кольцо» не определены программы осуществления внутреннего контроля и порядок их реализации.
«ООО «Ломбард «Золотое кольцо» продолжительное время осуществляет операции с денежными средствами или иным имуществом в отсутствие надлежащим образом разработанных правил внутреннего контроля, что свидетельствует об отсутствии в Обществе организованной системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе, по выявлению операций, подлежащих контролю, и своевременному направлению сведений о них в уполномоченный орган, по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев, по подготовки и обучению сотрудников организации, по изучению клиента при приеме на обслуживание, и другие обязательные критерии позволяющие осуществлять внутренний контроль»,- сообщили в тульской прокуратуре.
По постановлению прокурора Советского района гТулы отделением по Тульской области ГУ Центрального банка РФ по ЦФО генеральный директор ООО «Ломбард «Золотое кольцо» Лавренов привлечен к административной ответственности по ч.1 ст.15.27КоАП РФ с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 10 000 рублей.